11月4日，浙江证监局发布公告表示，经查，龙泉云锋私募基金管理有限公司（以下简称“龙泉云锋私募”）存在由非公司人员参与资金募集和客户管理；未勤勉尽责，未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务，未按合同约定的投资范围进行投资；报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载；与其他关联公司存在人员混同；未妥善保存个别投资者适当性管理材料的问题。康云龙作为龙泉云锋私募的实际控制人、时任副总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。
浙江证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对龙泉云锋私募、康云龙采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。龙泉云锋私募、康云龙应当在收到决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提交书面报告。
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